Codice di comportamento di Pirelli & C. Real Estate in tema di insider
dealing
1. Premessa
Ferme restando le disposizioni previste dagli artt. 180 e ss. del D.Lgs. n. 58/1998, in tema di
abuso di informazioni privilegiate, il presente Codice di Comportamento di Pirelli & C. Real Estate
(il "Codice") è diretto a disciplinare, con efficacia cogente, gli obblighi informativi e di comportamento
inerenti le Operazioni effettuate per conto proprio dalle Persone Rilevanti e le relative
comunicazioni nei confronti del mercato.
2. Definizioni
Ai fini del Codice, si intendono per:
-
Persone Rilevanti: i componenti del Consiglio di Amministrazione (esecutivi e non
esecutivi), i Sindaci effettivi, i Direttori Generali, il segretario del Consiglio di Amministrazione
e i Responsabili delle Direzioni. Sono inoltre considerate Persone Rilevanti i
responsabili delle articolazioni organizzative di cui si compongono la Direzione Generale
Finanza, la Direzione Centrale Amministrazione e Controllo, la Direzione Centrale
Affari Legali e Societari. la Direzione Centrale Advisory & Corporate Development e
l'Ufficio Stampa.
Sono altresì considerate persone rilevanti i responsabili delle seguenti funzioni di Pirelli
& C. S.p.A.: Direzione Generale Amministrazione e Controllo, Direzione Generale
Finanza, Direzione Affari Legali Corporate, Direzione Comunicazioni Esterne e Direzione
Revisioni.
Ciascuna Persona Rilevante, individuata come sopra, potrà indicare, anche per periodi di
tempo limitati, ulteriori Persone Rilevanti in relazione all'attività svolta o all'incarico assegnato;
di tale individuazione - e dei relativi limiti temporali, se previsti - dovrà essere fornita
immediata comunicazione al diretto interessato e al Referente.
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Strumenti Finanziari: (i) gli strumenti finanziari ammessi a negoziazione in mercati
regolamentati italiani ed esteri emessi da Pirelli & C. Real Estate e dalle sue controllanti
e controllate, escluse le obbligazioni non convertibili; (ii) gli strumenti finanziari,
anche non quotati, che attribuiscono il diritto di sottoscrivere, acquistare o vendere gli
strumenti di cui al punto (i) nonché i certificati rappresentativi degli strumenti di cui al
punto (i); (iii) gli strumenti finanziari derivati, nonché covered warrant, aventi come attività
sottostante gli strumenti finanziari di cui al punto (i), anche quando l'esercizio
avvenga attraverso il pagamento di un differenziale in contanti. Si intendono, altresì,
ricompresi nella definizione di Strumenti Finanziari di cui al precedente punto (i) le
quote di Fondi comuni di investimento immobiliare promossi e gestiti da Pirelli & C.
Real Estate Società di Gestione del Risparmio S.p.A. in qualità di società di gestione
del risparmio.
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Operazione/i: qualsiasi tipo di atto costitutivo, modificativo o estintivo di diritti su Strumenti
Finanziari, anche se effettuati nell'ambito di un rapporto di gestione, su base
individuale, di portafogli di investimento. Rientrano in tale categoria anche gli atti di
esercizio di eventuali stock options o di diritti di opzione relativi agli Strumenti Finanziari.
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Operazione Significativa: ogni Operazione il cui ammontare, anche cumulato con le altre
Operazioni compiute nei tre mesi precedenti e non ancora fatte oggetto di comunicazione
alla Società, sia superiore ad euro 80.000. Per gli strumenti finanziari derivati o i covered
warrant il controvalore nozionale è calcolato come il prodotto tra il numero di azioni
controllate dallo strumento e il prezzo ufficiale dell'attività sottostante, rilevato il giorno di
conclusione delle operazioni.
-
Referente: il segretario del Consiglio di Amministrazione di Pirelli & C. Real Estate destinatario
della comunicazione e gestione delle informazioni relative alle Operazioni compiute
dalle Persone Rilevanti, che ne curerà la successiva diffusione al mercato secondo le
modalità previste nel Codice.
3. Obblighi di Dichiarazione delle Persone Rilevanti
Entro il settimo giorno di calendario successivo alla scadenza di ciascun trimestre solare, le
Persone Rilevanti inviano al Referente l'elenco delle Operazioni effettuate nel trimestre su Strumenti
Finanziari, il cui ammontare complessivo sia pari o superiore ad euro 35.000.
Nel caso in cui sia stata effettuata una Operazione Significativa, la Persona Rilevante dovrà
darne comunicazione senza indugio al Referente insieme con l'elenco delle Operazioni compiute
nei tre mesi precedenti e non ancora fatte oggetto di comunicazione alla Società.
Sono soggette all'obbligo di dichiarazione anche le Operazioni effettuate dal coniuge non legalmente
separato o dai figli minori della Persona Rilevante o fatte compiere da persone interposte,
fiduciari o società controllate.
La dichiarazione al Referente dovrà avvenire mediante l'utilizzazione di un modulo corrispondente
a quello predisposto dalla Borsa Italiana S.p.A. nelle proprie Istruzioni al Regolamento dei
Mercati Organizzati e Gestiti dalla stessa per l'invio delle informazioni.
4. Esenzione dagli obblighi di dichiarazione delle Operazioni
Sono escluse dall'obbligo di dichiarazione al Referente le Operazioni compiute - anche per
interposta persona o tramite fiduciari - fra la Persona Rilevante ed il coniuge non legalmente
separato o i figli minori.
Sono altresì escluse le Operazioni di prestito titoli nell'ipotesi in cui la Persona Rilevante, direttamente
o indirettamente, il coniuge non legalmente separato o i figli minori assumano la posizione
del prestatore, nonché le Operazioni di costituzione di diritti di pegno o di usufrutto.
5. Limitazioni all'effettuazione di Operazioni
L'effettuazione - direttamente o per interposta persona di Operazioni da parte delle Persone
Rilevanti diverse dai componenti non esecutivi del Consiglio di Amministrazione o dai Sindaci
è consentita soltanto successivamente alla prima diffusione dei dati economico-finanziari
di periodo, definitivi o di preconsuntivo, relativi a ciascun trimestre (1) e fino alla chiusura del
trimestre che scade dopo detta diffusione. I componenti non esecutivi del Consiglio di
Amministrazione e i Sindaci si astengono dal compimento di Operazioni dal giorno della
convocazione della riunione consiliare chiamata a esaminare i sopra citati dati economicofinanziari
o dall'eventuale momento della conoscenza degli stessi se anteriore, fino alla loro
diffusione.
Le Persone Rilevanti possono compiere Operazioni al di fuori del periodo consentito solo nel
caso di situazioni eccezionali di necessità soggettiva, adeguatamente motivate dall'interessato.
La valutazione della sussistenza di una situazione di necessità soggettiva è rimessa al Presidente
del Consiglio di Amministrazione.
Non sono soggetti alle limitazioni di cui al presente articolo gli atti di esercizio di eventuali stock
options o di diritti di opzione relativi agli Strumenti Finanziari e le conseguenti Operazioni purchè
effettuate contestualmente all'atto di esercizio.
È fatta salva la facoltà del Consiglio di Amministrazione di individuare ulteriori periodi o circostanze
in cui l'effettuazione di Operazioni è soggetta a limiti e condizioni, dandone immediata
comunicazione al Referente e alle Persone Rilevanti.
(1) Ovvero al semestre o all'esercizio annuale, in caso di esonero dalla pubblicazione rispettivamente della seconda e della quarta
relazione trimestrale.
6. Comunicazione delle Operazioni al Mercato
Il Referente rende note al mercato le informazioni comunicate dalle Persone Rilevanti entro il
decimo giorno di borsa aperta successivo a ciascun trimestre solare mediante l'invio di apposita
comunicazione a Borsa Italiana, secondo le modalità previste nei Regolamenti dei Mercati
Organizzati e Gestiti dalla Borsa Italiana e nelle relative Istruzioni.
Le Operazioni Significative sono comunicate al mercato senza indugio, con le modalità indicate
nel comma precedente.
7. Sanzioni
Fatta salva la possibilità per Pirelli & C. Real Estate di rivalersi per ogni danno e/o responsabilità
che alla stessa possa derivare da comportamenti in violazione del Codice, l'inosservanza
degli obblighi di dichiarazione o delle limitazioni all'effettuazione di Operazioni comporta: (i) per
i lavoratori dipendenti, l'irrogazione delle sanzioni disciplinari previste dalle vigenti norme di
legge e dalla contrattazione collettiva applicabile, (ii) per eventuali altri collaboratori, la risoluzione
- anche senza preavviso - del rapporto; (iii) per i componenti del Consiglio di Amministrazione
ed i sindaci, il Consiglio di Amministrazione potrà proporre alla successiva Assemblea la
revoca per giusta causa del componente del Consiglio o del sindaco inadempiente.
8. Accettazione
L'accettazione del presente Codice da parte di ciascuna Persona Rilevante viene effettuata
mediante sottoscrizione del modulo riportato in Allegato.
9. Aggiornamento del Codice e trattamento dei dati personali
Il Referente ha il compito di monitorare l'applicazione e l'efficacia del Codice rispetto alle finalità
perseguite dallo stesso, per l'eventuale sottoposizione al Consiglio di Amministrazione di
modifiche o integrazioni.
Il Referente conserva le dichiarazioni scritte con le quali le Persone Rilevanti danno atto della
piena conoscenza ed accettazione del Codice e prestano il proprio consenso ai sensi del D. Lgs.
n. 196/2003 per il trattamento dei dati richiesti.
ALLEGATO
Dichiarazione di piena conoscenza e accettazione del Codice
e di autorizzazione al trattamento dei dati personali ai sensi del D.Lgs. n.196/2003
Il sottoscritto _____________________________,
nato a _____________________________,
residente in _____________________________, Via/Piazza _____________________________,
nella propria qualità di _____________________________, preso atto di essere incluso nel
novero delle Persone Rilevanti ai sensi del Codice di Comportamento sull'Insider Dealing di
Pirelli & C. Real Estate (il "Codice"), attesta di aver ricevuto copia del predetto Codice, di averne
compiuta conoscenza e di accettarne i contenuti.
______________________________
(firma)
Ai sensi del D.Lgs. n. 196/2003 , il sottoscritto presta specifico consenso al trattamento (anche
effettuato tramite soggetti terzi) dei dati personali richiesti in applicazione del Codice, al solo fine
di adempiere alla normativa regolamentare emanata dalla Borsa Italiana S.p.A..
______________________________
(firma)
